企业合规师

职业信息

所属中类：经济和金融专业人员

职业编码：2-06-07-14

职业分类路径：专业技术人员 › 经济和金融专业人员 › 商务专业人员 › 企业合规师

“在规矩里找活路，帮人走得远也走得稳。”

一句话定义

企业合规师是专门帮企业及其员工把行为拢到法律、监管规定、行业准则和道德规范框框里的人。

常见叫法：合规官，也有叫风控合规的，但风控更偏财务和经营风险，合规管的是行为对不对规矩。

似曾相识

就像小区物业既要保证业主不违建、不扰民，又要帮业主跟街道办打交道，让企业里外都挑不出毛病。

要是没了这行，企业踩了红线被罚、被叫停、被舆论架在火上烤的时候，没人提前拦着，也没人知道怎么收场。

常被误会成专门打官司的律师，其实不替人上法庭；也常被当成内部审计，其实不查账，只管行为对不对规矩。

主要工作任务

【定规矩+排计划】给企业画出合规的路线图，定下今年要守哪些新规矩、改哪些老做法，让各部门知道往哪使劲。
解决的是企业规矩太多太散，没人统着、没人盯进度的毛病。
【找风险+认义务】翻遍法律法规和行业文件，挑出企业容易碰线的地界，列清楚必须干什么、不能干什么。
解决的是企业不知道自己背了多少规矩、哪些雷还没看见的隐患。
【建制度+通流程】把规矩变成企业内部能跑的制度，写在纸上、嵌进流程里，让审批、采购、用人这些环节自动卡关。
解决的是规矩只挂在墙上、实际办事各凭各的经验的混乱。
【答疑问+查举报】员工拿不准能不能干的事来问，给准话；有人匿名举报违规，接过来、查下去、给出说法。
解决的是员工想守规矩却找不到人问、发现了问题不敢说的憋闷。
【看运行+做优化】定期体检这套合规体系灵不灵，哪块松了、哪块堵了，修修补补让它一直好使。
解决的是制度建了没人管、过两年成了摆设的通病。
【对外接+对内讲】跟政府监管部门、合作方解释企业的合规情况，帮对方理解政策怎么落地；也给员工上课、搞考核，让规矩进脑子。
解决的是企业跟外面说不明白自己的清白、里面的人听不懂规矩的里外两张皮。

工作场景

这行的人主要在写字楼里待着，企业总部、区域中心、大型集团的职能部门最常见。

身边是会议室、档案室、电脑里的法规库，桌上常摊着待审的合同、刚下来的监管文件、各部门送来的材料。

最常和企业高管、法务、财务、业务条线负责人、外部律师、政府监管人员打交道。

容易混淆的工种

协作工种

法律顾问一起把外部法规翻成内部制度，法务看条款怎么写，合规师看怎么让人照着做。

人力资源服务专业人员一起把合规要求嵌进招聘、考核、奖惩里，让人事流程自动筛掉违规操作。

信息安全工程技术人员一起守数据合规的关，技术管系统怎么防泄露，合规师管收集、使用数据的行为对不对规矩。

工作时间

平常跟着企业节奏走，项目紧的时候加班赶制度、赶报告，闲下来也得盯着法规更新。

节假日企业放假也跟着歇，但要是赶上监管检查、突发舆情，随时得顶上。

怎么入行

大多数人是从法务、审计、风控这些岗位转过来的，本身懂法律或懂企业运转，再补上合规这套专门的打法。也有学法律、管理、财务的毕业生，直接投企业合规岗进门。入行门槛高的岗位，通常要过企业自己或行业组织的专业能力测评，考的是对法规和合规管理的理解。这行对脑子清楚、能串逻辑的要求高，身体上没有特别硬的门槛，但得坐得住、看得进密密麻麻的文件。不同企业差异大，大厂合规体系成熟，分工细；中小公司常一人兼几角，从建制度到跑培训全包。